Инсайдеры с Wall Street оказались на скамье подсудимых

image

По данным прокуратуры, используя конфиденциальные сведения, способные повлиять на биржевые котировки и создать преимущества на финансовых рынках, подозреваемые получили более 15 млн долл.

Органы биржевого надзора США раскрыли одну из крупнейших сетей по торговле инсайдерской информацией за всю историю Уолл-стрит. В скандале замешаны сотрудники швейцарского банка UBS, а также инвестиционных банков Morgan Stanley и Bear Stearns. С 2001 года они незаконно заработали свыше 15 млн долл.

Комиссия по ценным бумагам США (SEC, Securities and Exchange Commission) предъявила обвинение в инсайдерской торговле 14 гражданам. Представители Комиссии утверждают, что эти люди заработали $15 млн, осуществив несколько тысяч биржевых сделок, используя информацию, украденную из UBS Securities и Morgan Stanley, сообщает британское издание HedgeWeek.

По заявлению прокурора, 8 профессионалов с Уолл-стрит приняли участие в двух взаимосвязанных случаях инсайдерской торговли. Среди них директор по исследованиям UBS и адвокат из Morgan Stanley, два брокера-дилера и фирма для дневной торговли (спекулятивных операций с ценными бумагами в течение одной торговой сессии). В результате всех этих махинаций наживались в основном два хедж-фонда. Суть махинаций состояла в том, что участники биржевых торгов заранее узнавали о результатах аналитических исследований UBS, а также о сделках по слиянию и поглощению клиентов инвестиционного банка Morgan Stanley.

Представители Комиссии по ценным бумагам утверждают, что возглавляли эту преступную группу люди из UBS, обменивающиеся информацией посредством секретных кодов и сотовых телефонов, которые потом уничтожались. Вдобавок, они не гнушались делать откаты и давать взятки.

Расследование SEC не закончено. Представитель комиссии указывает, что государство будет стремиться раскрыть всех остальных участников сети и в дальнейшем не допускать их к работе с ценными бумагами. В американской прессе уже появились сообщения, что участникам заговора грозит от 15 до 90 лет тюрьмы в зависимости от того, как суд оценит степень личного участия каждого в деле. Четверо подозреваемых согласились помогать следствию и признали свою вину.

Репутации UBS и Morgan Stanley не в первый раз нанесен урон из-за обвинений в нечистоплотности ее аналитиков. В 2003 году 10 инвестиционных банков, самыми известными из которых были UBS, Morgan Stanley и Goldman Sachs, были оштрафованы за инсайд на $1,4 млрд.

Telegram Подписывайтесь на канал "SecurityLab" в Telegram, чтобы первыми узнавать о новостях и эксклюзивных материалах по информационной безопасности.

comments powered by Disqus